Nội dung Triển lãm Tòa án về Đề án Madzi Mad Pon

• Có Thể 4, 2024

"Đây là một ví dụ cực đoan về lòng tham không thể kiểm soát cần được điều tra bởi các cơ quan chức năng." Đây là đoạn kết thúc của một lá thư nặc danh gửi cho cựu Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, SEC. Có phải lá thư cảnh báo này bị bỏ qua?

Đọc tài liệu ủng hộ Đề án Bernard Madoff Bernard Ponzi là quá sức. Các chỉ số, mẹo và thông tin đều có sẵn cho SEC. Điều gì đã kích hoạt sự mù quáng cố ý của họ?

Bạn có biết rằng một lá thư nặc danh ban đầu đã được gửi đến Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC)? Thư này nên được theo sau khi nhận được. Mặc dù Triển lãm có hai ngày: 26 tháng 4 năm 2006 và theo dõi 12/06/06, nhưng Điều này được gửi trong trường hợp bạn không nhận được bản gốc., Dấu, nhận của Đơn vị tương ứng của Chủ tịch là đọc ES123868 (viết tay) và ngày của nó là ngày 31 tháng 3 năm 2008 lúc 12:24 chiều

Đọc văn bản dưới đây nội dung của một trong nhiều cuộc triển lãm được tập hợp về Điều tra Thất bại của SEC để khám phá Đề án Bernard Madoff Bernard Ponoff:

Ngày 26 tháng 4 năm 2006

Christopher Cox đáng kính
Chủ tịch
Ủy ban giao dịch chứng khoán 12/06/06
450 đường số năm, thưa ngài,
Washington, DC 20549

Xin chào ngài:

Sự chú ý của bạn hướng đến một vụ bê bối có tỷ lệ lớn được thực hiện bởi công ty đầu tư Bernard L. Madoff. 885 Đại lộ số ba, New York, NY.

Tài sản vượt quá 10 tỷ đô la thuộc sở hữu của cố Norman F. Levy, một khách hàng lâu năm cực kỳ giàu có của công ty Madoff đã "kết hợp" với các khoản tiền do công ty Madoff kiểm soát với số tiền kiếm được từ Madoff.

Hành động này có thể đã được thực hiện với sự hiểu biết và đồng ý của người đến muộn. Norman F; Levy trong một nỗ lực để "mang nó theo." Bằng cách tránh · thuế bất động sản của Liên bang và Nhà nước đối với hàng tỷ đô la này.

Đây là một ví dụ về lòng tham không thể kiểm soát cần được điều tra bởi các cơ quan thích hợp.

Trân trọng,
Một công dân có liên quan

Xin chào ngài:
Bạn có thể quan tâm khi biết rằng ông Bernard Madoff giữ hai (2) bộ hồ sơ. Điều thú vị nhất là trên máy tính của anh ấy luôn ở bên người anh ấy.

Với mục đích thiết lập hướng dẫn rõ ràng trong phòng chống gian lận, Viện Kiểm toán nội bộ, Viện Kế toán công chứng Hoa Kỳ và Hiệp hội kiểm tra gian lận chứng nhận đã ban hành một hướng dẫn thực tế nhằm giúp ngăn chặn gian lận và xem xét rủi ro gian lận mà bất biến mỗi tổ chức phải đối mặt. Tài liệu này nêu rõ: Ngoài ban giám đốc, nhân sự ở tất cả các cấp của tổ chức - bao gồm mọi cấp quản lý, nhân viên và kiểm toán viên nội bộ, cũng như tổ chức Kiểm toán viên bên ngoài - có trách nhiệm xử lý rủi ro gian lận. Đặc biệt, họ dự kiến ​​sẽ giải thích cách tổ chức phản ứng với các quy định nâng cao, cũng như sự giám sát của công chúng và các bên liên quan; hình thức chương trình quản lý rủi ro gian lận mà tổ chức có tại chỗ; làm thế nào nó xác định rủi ro gian lận; những gì nó đang làm để ngăn chặn tốt hơn gian lận, hoặc ít nhất là phát hiện ra nó sớm hơn; và quy trình nào được thực hiện để điều tra gian lận và thực hiện hành động khắc phục3. Hướng dẫn này được thiết kế để giúp giải quyết những vấn đề khó khăn này.

Ba Nữ Ms Triệu hiện diện ở mức độ cao nhất của gian lận báo cáo tài chính: Thao tác, trình bày sai và áp dụng sai. Tất cả đều có mặt tại Madoff dòng Ponzi Scheme.

Các kế toán pháp y đã làm việc siêng năng để ghép các mảnh ghép lại với nhau mà dường như không bao giờ làm sáng tỏ đủ để cho các nạn nhân biết phạm vi chính xác của những gì diễn ra dưới sự chỉ đạo của Madoff. Những hành động và thiếu sót của Madoff nhằm che giấu và bóp méo tình trạng thực sự của công ty anh ta và lừa dối những người giao phó tài sản của họ cho anh ta.

Khi gian lận báo cáo tài chính có mặt, kế toán pháp y xuất sắc xác định các chương trình và âm mưu thiết lập bởi tội phạm tài chính.